Wwft compliance services
Met een effectieve toepassing van de Wwft zorg je als instelling ervoor dat je de poortwachtersrol adequaat invult. Het niet voldoen aan de Wwft is op de meeste onderdelen ook strafbaar. Een goede compliance functionaris helpt de instelling beschermen tegen boetes of imagoschade als gevolg van niet-naleving.
Verplichting tot het instellen van een compliance functie
In de Wwft is de onafhankelijke compliance functie in bepaalde gevallen verplicht gesteld.
Dat geldt voor instellingen met een bepaalde omvang (50 medewerkers of meer) en/of als zij merendeel cliënten met een hoog risicoprofiel in portefeuille hebben.
Deze verplichting staat in artikel 2d, lid 2 van de Wwft. In de verschillende leidraden voor beroepen staan aanvullende handvatten beschreven voor een goede invulling van de compliance functie. De compliance functie richt zich onder ander op;
Controle op de naleving van interne regels en de Wet;
Toetsen van het beleid, procedures, gedragslijnen en maatregelen op effectiviteit;
Verstrekken van gegevens aan FIU Nederland;
Het zijn van aanspreekpunt voor de toezichthouder;
Interne ontwikkeling van kennis en expertise en;
Inrichten en verzorgen van kwaliteit in dossiers.
Externe compliance functie inzetten
Het is Wwft-plichtige instellingen toegestaan om de compliance functie geheel of gedeeltelijk uit te besteden. Dat kan een goede keuze zijn als men zich wil verzekeren van voldoende kennis, onafhankelijkheid en een efficiënte uitvoering. Ervaren compliance functionarissen hebben vaak veel (meer) ervaring en putten uit uitgebreide kennis, waardoor zij hun werk met hoge kwaliteit kunnen uitvoeren. Onze onafhankelijke en ervaren compliance functionarissen kunnen je dan ook helpen bij één of meer van de volgende onderdelen:
Verzorging
Controles
- Monitoring op de uitvoering Wwft-beleid en risicomanagement en zorgen van de naleving ervan
- Toezien op naleving van de Wet door de instelling
- Reviews van cliëntdossiers op risicoprofilering, cliëntonderzoek en –acceptatie
- Beoordeling van transactiemonitoringroutines
Ondersteuning
Identificering
Vraagbaak, coach en sparringpartner bij het identificeren en beoordelen van ongebruikelijke transacties
Aanspreekpunt
Aanspreekpunt voor de (verplichte) Wwft-auditfunctionaris en toezichthouder
Rapportage
Rapportage over compliance activiteiten en incidenten
Advisering
Advisering van de beleidsbepaler en het bestuur over brede ontwikkelingen en verbetermogelijkheden
Melding
Het melden van ongebruikelijke transacties aan FIU Nederland of ondersteuning van de instelling (alleen bij abonnement)
Prijzen
Wwft-beleidspakket
(eenmalig)
Implementatiebegeleiding
€ 195,-
(per uur)
Jaarlijkse update
€ 149,-
(jaarabonnement)
- Uitoefening door onafhankelijke professional met jarenlange praktijkervaring in Wwft-compliance
- Integrale ondersteuning bij het voldoen aan alle Wwft-plichtige onderdelen
- Coaching en inspiratie bij alle Wwft gerelateerde werkzaamheden
- Vast aanspreekpunt voor de instelling en toezichthouder
- Kwalitatief hoogwaardig Wwft-compliance rapport over uitgevoerde werkzaamheden en bij issues en incidenten
Vijf zekerheden
Offerte
We verzorgen een hoge kwaliteit van dienstverlening en werken tegen scherpe tarieven. Onze ondersteuning is echter wel geheel afhankelijk van het type organisatie, het vraagstuk of de behoefte en vraagt vrijwel altijd om maatwerk.
Neem daarom gerust hier vrijblijvend contact op om uw vraagstuk te bespreken of om een offerte aan te vragen.
Compliance advies
Heb je geen behoefte aan een volwaardige compliance functie, maar wil je wel advies of ondersteuning? Of wellicht wil je als interne compliance functionaris af en toe even sparren met een collega die onafhankelijk kan meedenken bij dilemma’s of een vraagstuk?
Neem dan hier contact met ons op om de mogelijkheden te bespreken.
Wwft supportdesk
Abonnementhouders van de Wwft-supportdesk kunnen binnen hun urenbundel eveneens gebruik maken van compliance advies. Zij zijn gegarandeerd van dienstverlening. Voor uren buiten de bundel geldt het standaard uurtarief en is op basis van beschikbaarheid.
Meer ondersteuning nodig?
Bekijk dan hieronder een van onze andere modules of expertises!
Wwft modules
Alles wat je nodig hebt om snel en eenvoudig aan de Wwft te voldoen! Vraag vrijblijvend een adviesgesprek aan of stel direct je eigen Wwft pakket samen.
Inrichten
Module 1 - Wwft-beleidspakket
Wwft-aanpak bepalen
Risico-inventarisatie en Wwft-beleid snel op orde, inclusief duidelijke instructies
Module 2 - Wwft-trainingen
Kennis continu ontwikkelen
Trainen en coachen van huidige en nieuwe medewerkers
Module 3 - Wwft-meldkanaal
Anoniem meldkanaal instellen
Direct een (verplicht) meldpunt instellen voor niet naleving van de Wwft
Uitvoeren
Module 4 - Wwft-software
Cliëntonderzoek stroomlijnen
Cliëntonderzoek vereenvoudigen met best-in-class software (Grub)
Module 5 - Wwft-supportdesk
Toegang tot Wwft-expertise
Voor het beantwoorden van vragen over casuïstiek of beleid en juridische vragen
Module 6 - Wwft-review
Effectiviteit toetsen
Periodiek een (verplichte) systematische toetsing van beleid en maatregelen
Wwft experts
Alle expertise om de Wwft-naleving compleet te beheersen!
Neem contact op voor een intake met een expert of geef je Wwft-compliance direct een boost.
Beheersen
Wwft compliance services
Compliance functionaris
Bevordert de naleving van Wwft-regels en verstrekt gegevens aan FIU Nederland
(Verplicht >50 medewerkers)
Wwft audit services
Wwft auditfunctie
Controleert de naleving van Wwft en de effectiviteit van de compliance functie
(Verplicht >50 medewerkers)
Wwft forensic services
Financieel forensisch onderzoeker
Helpt bij het inschatten van Wwft-risico's en onderzoekt ongebruikelijke transacties