Wwft-compliance-servicesIcoon_Compliance service_wit

Wwft-compliance-servicesIcoon_Compliance service_wit

Experts 1 - Compliance

Met een effectieve toepassing van de Wwft zorg je als instelling ervoor dat je de poortwachtersrol adequaat invult. Het niet voldoen aan de Wwft is op de meeste onderdelen ook strafbaar. Een goede compliance functionaris helpt de instelling beschermen tegen boetes of imagoschade als gevolg van niet-naleving. 

Verplichting tot het instellen van een compliance functie

In de Wwft is de onafhankelijke compliance functie in bepaalde gevallen verplicht gesteld.

Dat geldt voor instellingen met een bepaalde omvang (50 medewerkers of meer) en/of als zij merendeel cliënten met een hoog risicoprofiel in portefeuille hebben.

 

Deze verplichting staat in artikel 2d, lid 2 van de Wwft. In de verschillende leidraden voor beroepen staan aanvullende handvatten beschreven voor een goede invulling van de compliance functie. De compliance functie richt zich onder ander op; 

Controle op de naleving van interne regels en de Wet;

Controle op de naleving van interne regels en de Wet;

Toetsen van het beleid, procedures, gedragslijnen en maatregelen op effectiviteit;

Toetsen van het beleid, procedures, gedragslijnen en maatregelen op effectiviteit;

Verstrekken van gegevens aan FIU Nederland;

Verstrekken van gegevens aan FIU Nederland;

Het zijn van aanspreekpunt voor de toezichthouder;

Het zijn van aanspreekpunt voor de toezichthouder;

Interne ontwikkeling van kennis en expertise en;

Interne ontwikkeling van kennis en expertise en;

Inrichten en verzorgen van kwaliteit in dossiers.

Inrichten en verzorgen van kwaliteit in dossiers.

Externe compliance functie inzetten

Het is Wwft-plichtige instellingen toegestaan om de compliance functie geheel of gedeeltelijk uit te besteden. Dat kan een goede keuze zijn als men zich wil verzekeren van voldoende kennis, onafhankelijkheid en een efficiënte uitvoering. Ervaren compliance functionarissen hebben vaak veel (meer) ervaring en putten uit uitgebreide kennis, waardoor zij hun werk met hoge kwaliteit kunnen uitvoeren. Onze onafhankelijke en ervaren compliance functionarissen kunnen je dan ook helpen bij één of meer van de volgende onderdelen: 

Verzorging

Het verzorgen van het Wwft-beleid en procedures 

Controles

Uitvoeren van controles in de organisatie; 
  • Monitoring op de uitvoering Wwft-beleid en risicomanagement en zorgen van de naleving ervan 
  • Toezien op naleving van de Wet door de instelling 
  • Reviews van cliëntdossiers op risicoprofilering, cliëntonderzoek en –acceptatie 
  • Beoordeling van transactiemonitoringroutines 

Ondersteuning

Ondersteuning bij risicoprofilering en cliëntonderzoek 

Identificering

Vraagbaak, coach en sparringpartner bij het identificeren en beoordelen van ongebruikelijke transacties 

Aanspreekpunt

Aanspreekpunt voor de (verplichte) Wwft-auditfunctionaris en toezichthouder 

Rapportage

Rapportage over compliance activiteiten en incidenten 

Advisering

Advisering van de beleidsbepaler en het bestuur over brede ontwikkelingen en verbetermogelijkheden 

Melding

Het melden van ongebruikelijke transacties aan FIU Nederland of ondersteuning van de instelling (alleen bij abonnement) 

Offerte aanvragen

We bieden hoogwaardige dienstverlening tegen scherpe tarieven. Onze oplossingen zijn altijd afgestemd op het type organisatie, jouw specifieke vraagstuk en unieke behoeften. Omdat iedere situatie maatwerk vraagt, denken we graag met je mee om de beste oplossing te bieden.

 

Neem vrijblijvend contact met ons op om je vraagstuk te bespreken, of klik op de knop hieronder om direct een offerte aan te vragen.

Vraag een offerte aan
Module 5 - Support

Compliance advies

Heb je geen behoefte aan een volwaardige compliance functie, maar wil je wel advies of ondersteuning? Of wellicht wil je als interne compliance functionaris af en toe even sparren met een collega die onafhankelijk kan meedenken bij dilemma’s of een vraagstuk?  

 

Neem dan hier contact met ons op om de mogelijkheden te bespreken. 

 

 

Wwft-supportdesk 

Abonnementhouders van de Wwft-supportdesk kunnen binnen hun urenbundel eveneens gebruik maken van compliance advies. Zij zijn gegarandeerd van dienstverlening. Voor uren buiten de bundel geldt het standaard uurtarief en is op basis van beschikbaarheid.  

Meer ondersteuning nodig?

Bekijk dan hieronder een van onze andere modules of expertises!

Wwft-Modules

Alles wat je nodig hebt om snel en eenvoudig aan de Wwft te voldoen! Vraag vrijblijvend een adviesgesprek aan of stel direct je eigen Wwft pakket samen.

Icoon_Module1_Beleidspakket_wit

Beleidspakket

Wwft-aanpak bepalen

Breng uw risico-inventarisatie en Wwft-beleid snel op orde met duidelijke instructies

Beleidspakket
Icoon_Module2_Trainingen_wit

Trainingen

Kennis continu ontwikkelen

Training en coaching voor huidige en nieuwe medewerkers

Trainingen
Icoon_Module3_Meldkanaal_wit

Meldkanaal

Anoniem meldkanaal instellen

Stel direct een verplicht meldpunt in voor niet-naleving van de Wwft

Meldkanaal
Icoon_Module4_Software_wit

Software

Cliëntonderzoek stroomlijnen

Vereenvoudig uw cliëntonderzoek met de beste software in zijn klasse (Grub)

Software
Icoon_Module5_Supportdesk_wit

Supportdesk

Toegang tot Wwft-expertise

Voor het beantwoorden van vragen over casuïstiek, beleid en juridische kwesties

Supportdesk
Icoon_Module6_Review_wit

Review

Effectiviteit toetsen

Voer periodiek een verplichte, systematische toetsing uit van beleid en maatregelen

Review

Wwft-Experts

Alle expertise om de Wwft-naleving compleet te beheersen!
Neem contact op voor een intake met een expert of geef je Wwft-compliance direct een boost.

Icoon_Compliance service_wit

Compliance Services

Compliance functionaris

Bevordert naleving van Wwft-regels en verstrekt gegevens aan FIU Nederland
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Compliance Services
Icoon_Audit service_wit

Audit
Services

Wwft-auditfunctie

Controleert naleving van de Wwft en de effectiviteit van de compliancefunctie
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Audit
Services
Icoon_Forensic service_wit

Forensic
Services

Financieel forensisch onderzoeker

Helpt bij het inschatten van Wwft-risico's en onderzoekt ongebruikelijke transacties

Forensic
Services