Wwft-beleidspakket

Maatregelen moet nemen om risico’s op witwassen en financieren van terrorisme vast te stellen en te beoordelen.

Risico’s vaststellen en beoordelen aan de hand van de risicofactoren in verband met type cliënt, product, dienst, transactie en leveringskanaal en met landen of geografische gebieden.

Het vastleggen en administreren van deze risico’s met het oog op transactiemonitoring.

Het instellen van gedragslijnen, maatregelen en procedures in verband met;

Het delen van informatie binnen de hele groep (meerdere ondernemingen)
Gegevensbescherming en (wettelijke) bewaarplichten
Het risicomanagement en risicoprofilering
Het cliëntonderzoek
Transactiemonitoring en het melden van ongebruikelijke transacties
Het voldoen aan de opleidingsplicht en het doorlichten van medewerkers
Indien van toepassing; het aanwijzen van een beleidsverantwoordelijke, een compliance functionaris en/of auditfunctionaris

Wwft-beleidstemplate

Waar alle verplichte onderdelen van de Wet zijn opgenomen voor een eigen effectieve beleidslijn (ter besluitvorming)

Wwft-risicomodel (optioneel)

Een compleet compliance risicomodel om Wwft-risico’s te beheersen. Het risicomodel bestaat uit Wwft-compliance risico's en meest voorkomende risico's op witwassen of terrorismefinanciering (inclusief fraude, corruptie en overtredingen sanctiewetgeving).

Procedurebeschrijving voor cliëntonderzoek en -acceptatie

Procedurebeschrijving voor transactiemonitoring

Invulformat ongebruikelijke transacties

Instructie melding ongebruikelijke transacties

Implementatie-
begeleiding

Implementatiebegeleiding en instellen maatwerk

Jaarlijkse update

Jaarlijkse update van door te voeren wijzigingen in wetten en regels

Beleidspakket

Wwft-aanpak bepalen

Breng uw risico-inventarisatie en Wwft-beleid snel op orde met duidelijke instructies

Trainingen

Kennis continu ontwikkelen

Training en coaching voor huidige en nieuwe medewerkers

Meldkanaal

Anoniem meldkanaal instellen

Stel direct een verplicht meldpunt in voor niet-naleving van de Wwft

Software

Cliëntonderzoek stroomlijnen

Vereenvoudig uw cliëntonderzoek met de beste software in zijn klasse (Grub)

Supportdesk

Toegang tot Wwft-expertise

Voor het beantwoorden van vragen over casuïstiek, beleid en juridische kwesties

Review

Effectiviteit toetsen

Voer periodiek een verplichte, systematische toetsing uit van beleid en maatregelen

Compliance Services

Compliance functionaris

Bevordert naleving van Wwft-regels en verstrekt gegevens aan FIU Nederland
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Audit
Services

Wwft-auditfunctie

Controleert naleving van de Wwft en de effectiviteit van de compliancefunctie
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Forensic
Services

Financieel forensisch onderzoeker

Helpt bij het inschatten van Wwft-risico's en onderzoekt ongebruikelijke transacties

Wwft-beleidspakket

Acties Wwft-plichtige instellingen

Maatregelen nemen

Risico's vaststellen en beoordelen

Administreren risico's

Instellen richtlijnen en procedures