Wwft-supportdesk

De Wwft is veelomvattend, complex en niet op alle onderdelen te beheersen in standaardoplossingen. Als Wwft-plichtige instelling kun je in de dagelijkse praktijk tegen tal van issues of vragen aanlopen. Beleidsvragen, juridische kwesties, casuïstiek, discussies of uitdagingen met medewerkers (of cliënten) en zelfs een bezoek van een toezichthouder die allerlei vragen stelt en die je in onzekerheid brengt.

Veel instellingen of professionals beschikken lang niet in alle gevallen over voldoende (eigen) kennis om vragen of kwesties op te lossen. In bepaalde gevallen kan het handig zijn om laagdrempelig en direct toegang te hebben tot een professional of expert die je (direct) kan helpen bij een vraagstuk (klein of groot) en die je uit de brand helpt of die optreedt als sparringpartner van jouw medewerkers, compliance functionaris of beleidsbepaler.

Voor Wwft-plichtige instellingen die werken in de accountancy, bij administratiekantoren, notarissen, handelsondernemingen en beleggingsinstellingen, bieden we tegen een aantrekkelijk tarief ‘de’ oplossing voor praktische ondersteuning bij vragen of issues met betrekking tot de Wwft. Binnen onze supportdesk hebben we alle competenties beschikbaar om (urgente) Wwft-vragen of kwesties te helpen oplossen en zijn we sparringpartner in uiteenlopende situaties.

De supportdesk is er voor het beantwoorden van kleine en grotere vraagstukken en advies met betrekking tot:

Het beleid of risicomanagement
Juridische kwesties of vragen
Casuïstiek met betrekking tot cliënten (ongebruikelijke transacties)
Verbeteringen van de naleving van de Wwft
Voorbereiding op audit en toezicht

Tijdens kantooruren bereikbaar via de mailbox of chat;

Bij eerstelijns beleidsondersteuning volgt binnen 2 dagen schriftelijk (mail) antwoord op de vraag, inclusief onderbouwing en evt. onder verwijzing naar (juridische) stukken of kaders waar de vraag betrekking op heeft of;

Binnen 2 dagen volgt doorverwijzing naar een tweede lijns expert die gericht of ter plekke het vraagstuk helpt oplossen of ondersteuning biedt;

Indien nodig of gewenst volgt een afspraak voor telefonisch of videoconsult om te sparren en/of om antwoord en toelichting te geven op de vraag;

Bij spoed en noodsituaties volgt altijd direct een doorverwijzing naar de tweede lijns expert die zo spoedig mogelijk - uiterlijk binnen 4 uur (kantoortijden) - contact opneemt;

De tweede lijns expert kan binnen het (restant) aantal uren van de urenovereenkomst van het servicecontract ondersteuning bieden om gericht de spoed- of noodsituatie helpen oplossen;

Tweede lijns experts zijn; compliance professionals, forensisch specialisten of juristen van Compliability B.V. of die namens Compliability B.V. optreden;

Indien nodig (en gewenst) worden adviezen of bevindingen in een rapportage opgeleverd zodat de instelling deze kan gebruiken voor haar doel.

Beleidspakket

Wwft-aanpak bepalen

Breng uw risico-inventarisatie en Wwft-beleid snel op orde met duidelijke instructies

Trainingen

Kennis continu ontwikkelen

Training en coaching voor huidige en nieuwe medewerkers

Meldkanaal

Anoniem meldkanaal instellen

Stel direct een verplicht meldpunt in voor niet-naleving van de Wwft

Software

Cliëntonderzoek stroomlijnen

Vereenvoudig uw cliëntonderzoek met de beste software in zijn klasse (Grub)

Supportdesk

Toegang tot Wwft-expertise

Voor het beantwoorden van vragen over casuïstiek, beleid en juridische kwesties

Review

Effectiviteit toetsen

Voer periodiek een verplichte, systematische toetsing uit van beleid en maatregelen

Compliance Services

Compliance functionaris

Bevordert naleving van Wwft-regels en verstrekt gegevens aan FIU Nederland
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Audit
Services

Wwft-auditfunctie

Controleert naleving van de Wwft en de effectiviteit van de compliancefunctie
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Forensic
Services

Financieel forensisch onderzoeker

Helpt bij het inschatten van Wwft-risico's en onderzoekt ongebruikelijke transacties

Wwft-supportdesk