Wwft audit services
Net als de compliance functie is de onafhankelijke Wwft auditfunctie verplicht voor Wwft-plichtige instellingen met 50 medewerkers of meer en/of als merendeel van de cliënten een hoog risicoprofiel hebben. Deze verplichting staat beschreven in artikel 2d, lid 4 van de Wwft. De onafhankelijke auditfunctionaris controleert of de de instelling de Wwft toepast conform de Wet en of de compliance functionaris voldoende effectief is ingesteld. De auditfunctie signaleert risico's en adviseert om wetsovertredingen te voorkomen.
Rol en taak van de Wwft auditfunctie
De onafhankelijke Wwft auditfunctionaris controleert of de instelling voldoet aan de kaders zoals gesteld in de Wwft en of de compliance functie voldoende effectief is ingesteld. In het bijzonder let zij op de naleving van gedragslijnen, procedures en maatregelen die door de instelling zijn opgesteld.
Naast een controlefunctie kan de auditor aanvullende ondersteuning bieden om ervoor te zorgen dat de organisatie blijft voldoen dan wel dat zij zich ontwikkelt in de gewenst richting.
Onderwerpen die in de Wwft audit worden betrokken
Controleren
Onderzoeken
Vaststellen
Bepalen
Bepalen of men binnen de instelling voldoende in staat is om inherente of relevante witwasrisico’s te identificeren en hierop te monitoren, inclusief de omgang met niet-standaardsituaties en;
Instellen
Controleren of de compliance functie voldoende effectief en onafhankelijk is ingesteld.
Onafhankelijke Wwft auditfunctie instellen
De onafhankelijke Wwft auditfunctionaris controleert of de instelling voldoet aan de kaders zoals gesteld in de Wwft en of de compliance voldoende effectief is ingesteld. In het bijzonder let zij op de naleving van gedragslijnen, procedures en maatregelen die door de instelling zijn opgesteld en/of deze in voldoende mate op de wet zijn afgestemd.
In feite is de Wwft auditor een extra slot op de deur om ervoor te zorgen dat de instellingen haar poortwachtersrol adequaat blijft invullen. Naast een controlefunctie kan de auditor aanvullende ondersteuning bieden om ervoor te zorgen dat de organisatie blijft voldoen dan wel dat zij zich ontwikkelt in de gewenst richting.
Ons audit raamwerk is uiteraard volledig gebaseerd op het wettelijk kader
We hebben het audit protocol afgestemd met de toezichthouder (Bureau Financieel Toezicht)
Onze onafhankelijkheid is geborgd
Uitvoering van de wwft-audit gebeurt uitsluitend door ervaren auditors met jarenlange praktijkervaring in Wwft-compliance
Hoewel de controlefunctie zeer belangrijk is, combineren we de functie met coaching en inspiratie gedurende het gehele audit-proces (leereffect)
Je ontvangt altijd een kwalitatief hoogwaardig en bruikbaar audit-rapport (per onderdeel) met duidelijke en concrete aanbevelingen voor evt. verbeteringen.
Dienstverlening
Voor de uitvoering van de Wwft auditfunctie bieden we twee mogelijkheden;
Als je kiest voor deze variant dan voeren we eens in de twee of drie jaar – afhankelijk van het volwassenheidsniveau van de instelling – een volledige Wwft-audit uit en waarbij we de hele bedrijfsvoering op de Wwft-plichtige onderdelen doorlichten (inclusief de effectiviteit van de compliance functie).
Na afloop van de audit ontvangt je een rapportage met bevindingen en aanbevelingen om eventuele verbeteringen door te voeren. Hieraan kan de instelling dan conclusies verbinden en – indien noodzakelijk – verbeteringen in gang zetten.
Vraag hier een offerte aan voor het onafhankelijk uitoefenen van de Wwft-auditfunctie.
Met behulp van het service-abonnement kies je voor een meer duurzame relatie met de Wwft-auditor. De auditor komt meerdere momenten verspreid over het jaar enkele onderdelen van de Wwft auditen en is sparringpartner voor de (interne) compliance functionaris bij gewenste ontwikkelingen (naar behoefte). Er zijn jaarlijks dus meerdere contactmomenten met de auditor.
De planning wordt zo vormgegeven dat de instelling eens in de twee tot drie jaar – afhankelijk van het volwassenheidsniveau van de instelling - alle Wwft-plichtige onderdelen aan een audit wordt onderworpen. Per onderdeel ontvang je een overzichtelijke rapportage met bevindingen en aanbevelingen. Ten opzichte van de gewone Wwft-audit, krijg je met het service-abonnement ook nog eens een aantrekkelijke korting.
Vraag hier een offerte aan voor de Wwft-audit serviceabonnement.
Meer ondersteuning nodig?
Bekijk dan hieronder een van onze andere modules of expertises!
Wwft modules
Alles wat je nodig hebt om snel en eenvoudig aan de Wwft te voldoen! Vraag vrijblijvend een adviesgesprek aan of stel direct je eigen Wwft pakket samen.
Inrichten
Module 1 - Wwft-beleidspakket
Wwft-aanpak bepalen
Risico-inventarisatie en Wwft-beleid snel op orde, inclusief duidelijke instructies
Module 2 - Wwft-trainingen
Kennis continu ontwikkelen
Trainen en coachen van huidige en nieuwe medewerkers
Module 3 - Wwft-meldkanaal
Anoniem meldkanaal instellen
Direct een (verplicht) meldpunt instellen voor niet naleving van de Wwft
Uitvoeren
Module 4 - Wwft-software
Cliëntonderzoek stroomlijnen
Cliëntonderzoek vereenvoudigen met best-in-class software (Grub)
Module 5 - Wwft-supportdesk
Toegang tot Wwft-expertise
Voor het beantwoorden van vragen over casuïstiek of beleid en juridische vragen
Module 6 - Wwft-review
Effectiviteit toetsen
Periodiek een (verplichte) systematische toetsing van beleid en maatregelen
Wwft experts
Alle expertise om de Wwft-naleving compleet te beheersen!
Neem contact op voor een intake met een expert of geef je Wwft-compliance direct een boost.
Beheersen
Wwft compliance services
Compliance functionaris
Bevordert de naleving van Wwft-regels en verstrekt gegevens aan FIU Nederland
(Verplicht >50 medewerkers)
Wwft audit services
Wwft auditfunctie
Controleert de naleving van Wwft en de effectiviteit van de compliance functie
(Verplicht >50 medewerkers)
Wwft forensic services
Financieel forensisch onderzoeker
Helpt bij het inschatten van Wwft-risico's en onderzoekt ongebruikelijke transacties