Wwft-audit-services

Net als de compliancefunctie is de onafhankelijke Wwft-auditfunctie verplicht voor Wwft-plichtige instellingen met 50 of meer medewerkers en/of wanneer het merendeel van de cliënten een hoog risicoprofiel heeft. Deze verplichting is vastgelegd in artikel 2d, lid 4 van de Wwft. De onafhankelijke auditfunctionaris controleert of de instelling de Wwft toepast conform de wet en of de compliancefunctie voldoende effectief is ingericht. De auditfunctie signaleert risico's en adviseert om wetsovertredingen te voorkomen.

Nagaan of de instelling de in de wet gestelde kaders naleeft, zoals risicomanagement, cliëntonderzoek, transactiemonitoring, gegevensverwerking en opleidingen.

Beoordelen of de ingestelde beheersmaatregelen voldoende effectief en volledig zijn, waaronder de effectiviteit van relevante bedrijfsprocessen, maatregelen en procedures.

Bepalen of meldingen van ongebruikelijke transacties adequaat en volledig worden gedaan en/of of hier al dan niet terecht van is afgezien.

Evalueren of men binnen de instelling voldoende in staat is om inherente of relevante witwasrisico’s te identificeren en hierop te monitoren, inclusief de omgang met niet-standaardsituaties.

Nagaan of de compliancefunctie voldoende effectief en onafhankelijk is ingericht.

De onafhankelijke Wwft-auditfunctionaris controleert of de instelling voldoet aan de kaders zoals gesteld in de Wwft en of de compliancefunctie voldoende effectief is ingericht. In het bijzonder let zij op de naleving van gedragslijnen, procedures en maatregelen die door de instelling zijn opgesteld.

Naast een controlefunctie kan de auditor aanvullende ondersteuning bieden om ervoor te zorgen dat de organisatie blijft voldoen aan de wet- en regelgeving en zich ontwikkelt in de gewenste richting.

De onafhankelijke Wwft-auditor controleert of de instelling voldoet aan de Wwft en of de compliance effectief is ingericht. Ze beoordeelt of gedragslijnen, procedures en maatregelen voldoende zijn afgestemd op de wet.

In feite is de Wwft-auditor een extra slot op de deur om ervoor te zorgen dat de instelling haar poortwachtersrol adequaat blijft invullen. Naast een controlefunctie kan de auditor aanvullende ondersteuning bieden om ervoor te zorgen dat de organisatie blijft voldoen aan de wet- en regelgeving en zich ontwikkelt in de gewenste richting.

Audit raamwerk

Volledig gebaseerd op het wettelijk kader voor een solide en compliant aanpak.

Afgestemd protocol

Ontwikkeld in overleg met Bureau Financieel Toezicht voor optimale naleving.

Geborgde onafhankelijkheid

Onafhankelijkheid gegarandeerd voor een objectieve en betrouwbare audit.

Ervaren auditors

Uitvoering uitsluitend door experts met jarenlange praktijkervaring in Wwft-compliance.

Audit met coaching

Controle gecombineerd met coaching en inspiratie voor een blijvend leereffect.

Bruikbaar rapport

Hoogwaardig rapport met concrete aanbevelingen per onderdeel voor verbeteringen.

Twee- of driejaarlijkse audit

Kies voor een volledige audit eens in de twee of drie jaar, afhankelijk van het volwassenheidsniveau van de instelling. Tijdens deze audit worden alle Wwft-plichtige onderdelen en de effectiviteit van de compliancefunctie uitgebreid doorgelicht. Na afloop ontvang je een rapportage met bevindingen en aanbevelingen om eventuele verbeteringen door te voeren.

Wwft-audit serviceabonnement

Met het service-abonnement werk je duurzaam samen met de Wwft-auditor. Gedurende het jaar worden verschillende onderdelen van de Wwft geaudit, met meerdere contactmomenten en ondersteuning op maat. De auditor fungeert als sparringpartner voor de interne compliance functionaris. Eens in de twee tot drie jaar worden alle Wwft-plichtige onderdelen volledig doorgelicht, afhankelijk van het volwassenheidsniveau. Per onderdeel ontvang je een duidelijke rapportage met bevindingen en aanbevelingen. Bovendien profiteer je van een aantrekkelijke korting ten opzichte van een reguliere audit.

Beleidspakket

Wwft-aanpak bepalen

Breng uw risico-inventarisatie en Wwft-beleid snel op orde met duidelijke instructies

Trainingen

Kennis continu ontwikkelen

Training en coaching voor huidige en nieuwe medewerkers

Meldkanaal

Anoniem meldkanaal instellen

Stel direct een verplicht meldpunt in voor niet-naleving van de Wwft

Software

Cliëntonderzoek stroomlijnen

Vereenvoudig uw cliëntonderzoek met de beste software in zijn klasse (Grub)

Supportdesk

Toegang tot Wwft-expertise

Voor het beantwoorden van vragen over casuïstiek, beleid en juridische kwesties

Review

Effectiviteit toetsen

Voer periodiek een verplichte, systematische toetsing uit van beleid en maatregelen

Compliance Services

Compliance functionaris

Bevordert naleving van Wwft-regels en verstrekt gegevens aan FIU Nederland
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Audit
Services

Wwft-auditfunctie

Controleert naleving van de Wwft en de effectiviteit van de compliancefunctie
(Verplicht voor >50 medewerkers)

Forensic
Services

Financieel forensisch onderzoeker

Helpt bij het inschatten van Wwft-risico's en onderzoekt ongebruikelijke transacties

Wwft-audit-services

Wwft-audit-services

Onderwerpen die in de Wwft-audit worden betrokken

Controleren

Onderzoeken

Vaststellen

Bepalen

Instellen

Rol en taken van de Wwft-auditfunctie